1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:114/06/13
2.委請會計師執行內部控制專案審查日期:113/01/01~113/12/31
3.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:
因應本公司興櫃，依法委託簽證會計師出具內控專審報告
4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:114/06/13
5.意見類型:無保留意見。
6.其他應敘明事項(內部控制專案審查報告全文請至公開資訊觀測站查閱，路徑為：公司
治理/內部控制專區/內部控制審查報告):無。

　　電動車及儲能是21世紀綠色經濟發展的兩大主軸，減碳及地球永續 上，鋰電池扮演重要驅動力，而正極材料占鋰電池成本30％，更是具 有關鍵性的角色。

　　目前鋰電池正極材料係以三元及鋰鐵為市場主流，磷酸錳鐵鋰（L MFP）正極材料綜合了上述兩者的優勢，客戶可依其電池產品性能需 求設計其配方，可純用亦可混摻三元。依據市場調研資料顯示，203 0年起LMFP市佔將三分天下，帶動各國大量投入LMFP材料的研發。

　　LMFP正極材料領導廠家－泓辰（3616）擁有領先技術、設備自製及 整合優勢，近年除了不斷提升材料性能規格外，今年將完成新建置年 產能2,200噸示範線，整合研發獨具特色的噴霧造粒機及多層燒結爐 等關鍵製程設備，加上導入開發兩年的智慧製造系統，成為未來萬噸 級工廠整廠能量提前布局，提升量產能力。

　　近年來，泓辰除持續透過參與大型國際電池論壇，發表最新LMFP材 料資訊，提高公司能見度，並接受美國、歐洲代表性電池與車廠客戶 拜訪交流，加速與客戶深化合作。

1.原預定買回股份總金額上限(元):新台幣150,000仟元整。
2.原預定買回之期間:114/04/10~114/06/09
3.原預定買回之數量(股):2,000,000股
4.原預定買回區間價格(元):每股新台幣27元至75元之間，惟若公司股價低於所定區間
價格下限時，將繼續執行買回股份。
5.本次實際買回期間:114/04/10~114/06/09
6.本次已買回股份數量(股):2,000,000股
7.本次已買回股份總金額(元):73,994,274
8.本次平均每股買回價格(元):36.997
9.累積已持有自己公司股份數量(股):3,000,000股
10.累積已持有自己公司股份數量占公司已發行股份總數之比率(%):3.48%
11.本次未執行完畢之原因:不適用
12.其他應敘明事項:無

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/04/09
2.審計委員會通過財務報告日期:114/04/09
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):255,652
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):165,540
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(92,473)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(75,028)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(75,028)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(75,028)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.9)
11.期末總資產(仟元):1,566,294
12.期末總負債(仟元):241,220
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,325,074
14.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:114/04/09
2.股東會召開日期:114/06/30
3.股東會召開地點:台北市大安區金華街187號(A2國際會議廳)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
(1)民國一一三年度營業報告。
(2)民國一一三年度審計委員會查核報告。
(3)庫藏股買回執行情形報告。
6.召集事由二、承認事項:
(1)民國一一三年度營業報告書及財務報表案。
(2)民國一一三年度虧損撥補案。
7.召集事由三、討論事項:
(1)資本公積轉增資發行新股案。
(2)修訂本公司「公司章程」部分條文案。
(3)修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案。
(4)修訂本公司「董事選舉辨法」部分條文案。
8.召集事由四、選舉事項:無。
9.召集事由五、其他議案:無。
10.召集事由六、臨時動議:無。
11.停止過戶起始日期:114/05/02
12.停止過戶截止日期:114/06/30
13.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:發言人及代理發言人
2.發生變動日期:114/04/09
3.舊任者姓名、級職及簡歷:
發言人：黃思涵 業務處經理
代理發言人：陳玉靜 財會處協理
4.新任者姓名、級職及簡歷:
發言人：黃慶樟 策略長
代理發言人：黃思涵 業務處經理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整
6.異動原因:職務調整
7.生效日期:114/04/09
8.其他應敘明事項:無

1. 董事會擬議日期：114/04/09
2. 股利所屬年(季)度：113年 年度
3. 股利所屬期間：113/01/01 至 113/12/31
4. 股東配發內容：
　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
　(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
　(3)資本公積發放之現金(元/股)：0
　(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
　(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0
　(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
　(7)資本公積轉增資配股(元/股)：1.00000000
　(8)股東配股總股數(股)：8,510,053
5. 其他應敘明事項：
無
6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:策略長
2.發生變動日期:114/04/09
3.舊任者姓名、級職及簡歷:無
4.新任者姓名、級職及簡歷:黃慶樟 創多兆國際有限公司副總經理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:114/04/09
8.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:114/04/09
2.增資資金來源:員工認股權憑證執行轉換普通股
3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):4,000股
4.每股面額:新台幣10元整
5.發行總金額:新台幣40,000元整
6.發行價格:每股認購價格新台幣37元
7.員工認購股數或配發金額:4,000股
8.公開銷售股數:不適用
9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用
11.本次發行新股之權利義務:與原發行普通股相同
12.本次增資資金用途:本次增資之目的為吸引及留任公司所需人才
13.其他應敘明事項:
(一)本次員工認股權憑證轉換新股之增資基準日訂為民國114年04月09日，
並依法令規定辦理相關變更登記事宜。
(二)變更後本公司實收資本額為新台幣861,005,270元，計86,100,527股。

1.董事會決議日期:114/04/09
2.買回股份目的:轉讓股份予員工
3.買回股份種類:普通股
4.買回股份總金額上限(元):新台幣150,000仟元整。
5.預定買回之期間:114/04/10~114/06/09
6.預定買回之數量(股):2,000,000股
7.買回區間價格(元):每股新台幣27元至75元之間，惟若公司股價低於所訂區間
價格下限時，將繼續執行買回股份。
8.買回方式:自興櫃股票市場買回。
9.預定買回股份占公司已發行股份總數之比率(%):2.32%
10.申報時已持有本公司股份之累積股數(股):1,000,000股
11.申報前三年內買回公司股份之情形:
(1)實際買回股份期間：113/12/30 ~ 114/02/27 、預定買回股數(股)：1,000,000
實際已買回股數(股)：1,000,000 、執行情形(實際已買回股數占預定買回股數%)：100
12.已申報買回但未執行完畢之情形:無。
13.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:114/04/09
2.增資資金來源:資本公積
3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):8,510,053股。
4.每股面額:新台幣10元。
5.發行總金額:新台幣85,100,530元。
6.發行價格:不適用。
7.員工認購股數或配發金額:不適用。
8.公開銷售股數:不適用。
9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):
每仟股無償配發100股。
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:
股東配發之新股不足1股之畸零股，得由股東自停止過戶日起五日內，向本公司股務代理
機構辦理拼湊，逾期未拼湊或拼湊後仍不足1股之畸零股，按面額折付現金
(計算至元為止，元以下捨去)，並授權董事長洽特定人按面額認購。
11.本次發行新股之權利義務:與原發行之普通股相同。
12.本次增資資金用途:為配合營運所需。
13.其他應敘明事項:
嗣後如因買回本公司股份或庫藏股轉讓、註銷、現金增資、員工認股權憑證行使認股權
及其它因法令等因素，致影響流通在外股份數量，股東配股率因此發生變動者，
擬提請股東會授權董事長辦理變更股東配股率相關事宜。

1.事實發生日:114/04/07
2.公司名稱:泓辰材料股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:美國總統川普於114年4月2日宣布對多國實施對等關稅策。
6.因應措施:本公司目前粉體設備之客戶以台灣為主，
有關鋰錳鐵正極材料之美國客戶仍處於驗證階段，截至目前尚未貢獻營收，
預期美國關稅政策對本公司財務業務尚無重大影響。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:策略長
2.發生變動日期:114/04/01
3.舊任者姓名、級職及簡歷:無
4.新任者姓名、級職及簡歷:黃慶樟 創多兆國際有限公司副總經理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:114/04/01
8.其他應敘明事項:本公司將於近期董事會通過職務案並依相關規定公告

1.發生變動日期:114/03/04
2.功能性委員會名稱:薪酬委員會
3.舊任者姓名:
施茂林
呂俊德
吳宗璋
4.舊任者簡歷:
施茂林/亞洲大學財經法律系講座教授
呂俊德/國立中央大學企業管理學系副教授
吳宗璋/遠見國際會計師事務所執業會計師所長
5.新任者姓名:
施茂林
呂俊德
吳宗璋
6.新任者簡歷:
施茂林/亞洲大學財經法律系講座教授
呂俊德/國立中央大學企業管理學系副教授
吳宗璋/遠見國際會計師事務所執業會計師所長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:解任
8.異動原因:股東臨時會全面改選董事，經本公司第九屆第一次董事會
重新委任第二屆薪酬委員會委員。
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:113/09/16~114/05/18
10.新任生效日期:114/03/04
11.其他應敘明事項:無。

1.股東會決議日:114/03/04
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
董事：
(1)陳宏力
(2)洪世章
(3)泓泉投資股份有限公司代表人劉泉根
(4)益暉國際股份有限公司代表人洪世傑
(5)晟永股份有限公司代表人陳宏昇
獨立董事
(1)施茂林
(2)吳宗璋
(3)呂俊德
3.許可從事競業行為之項目:
本公司之董事有擔任本公司轉投資事業之董事；董事所代表法人及法人董事代表人，
因職務關係擔任其他與本公司營業範圍相同或類似公司之董事或法人董事代表人。
4.許可從事競業行為之期間:114/03/04~117/03/03
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:
經代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上表決通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之
營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:不適用
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:不適用

1.董事會決議日期或發生變動日期:114/03/04
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
3.舊任者姓名:陳宏力
4.舊任者簡歷:泓辰材料股份有限公司董事長
5.新任者姓名:陳宏力
6.新任者簡歷:泓辰材料股份有限公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿
8.異動原因:股東臨時會全面改選董事，董事會依法推選董事長。
9.新任生效日期:114/03/04
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.發生變動日期:114/03/04
2.功能性委員會名稱:審計委員會
3.舊任者姓名:不適用
4.舊任者簡歷:不適用
5.新任者姓名:
獨立董事：吳宗璋
獨立董事：施茂林
獨立董事：呂俊德
6.新任者簡歷:
吳宗璋/遠見國際會計師事務所執業會計師所長
施茂林/亞洲大學財經法律系講座教授
呂俊德/國立中央大學企業管理學系副教授
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:114年第一次股東臨時會全面改選董事，由全體獨立董事
組成審計委員會
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
10.新任生效日期:114/03/04
11.其他應敘明事項:現任監察人於審計委員會成立時同時解任。

1.臨時股東會日期:114/03/04
2.重要決議事項:
通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」
完成改選董事8席(含獨立董事3席)
通過解除本公司新任董事(含獨立董事)及其代表人競業禁止限制案
3.其它應敘明事項:無

1.發生變動日期:114/03/04
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:法人董事、獨立董事、自然人董事
3.舊任者職稱及姓名:
董事：陳宏力
董事：洪世章
董事：泓泉投資股份有限公司代表人劉泉根
董事：益暉國際股份公限司代表人洪世傑
監察人：晟永股份有限公司代表人陳宏昇
監察人：熊?聲
4.舊任者簡歷:
董事：
陳宏力/泓辰材料股份有限公司董事長
洪世章/泓辰材料股份有限公司董事
泓泉投資股份有限公司代表人劉泉根/泓辰材料股份有限公司董事
益暉國際股份有限公司代表人洪世傑/泓辰材料股份有限公司董事
監察人：
晟永股份有限公司代表人陳宏昇/泓辰材料股份有限公司監察人
熊?聲/泓辰材料股份有限公司監察人
5.新任者職稱及姓名:
董事：
(1)陳宏力
(2)洪世章
(3)泓泉投資股份有限公司代表人劉泉根
(4)益暉國際股份有限公司代表人洪世傑
(5)晟永股份有限公司代表人：陳宏昇
獨立董事
(1)施茂林
(2)吳宗璋
(3)呂俊德
6.新任者簡歷:
董事
(1)陳宏力/泓辰材料股份有限公司董事長
(2)洪世章/泓辰材料股份有限公司董事
(3)泓泉投資股份有限公司代表人劉泉根/泓辰材料股份有限公司董事
(4)益暉國際股份有限公司代表人洪世傑/泓辰材料股份有限公司董事
(5)晟永股份有限公司代表人陳宏昇/泓辰材料股份有限公司監察人
獨立董事
(1)施茂林/亞洲大學財經法律系講座教授
(2)吳宗璋/遠見國際會計師事務所執業會計師所長
(3)呂俊德/國立中央大學企業管理學系副教授
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
因應設置審計委員會，提前進行全面改選
8.異動原因:因應設置審計委員會，提前進行全面改選
9.新任者選任時持股數:
董事：
(1)陳宏力/2,493,135股
(2)洪世章/803,642股
(3)泓泉投資股份有限公司代表人劉泉根/1,010,691股
(4)益暉國際股份有限公司代表人洪世傑/2,271,528股
(5)晟永(股)公司代表人陳宏昇/758,018股
獨立董事
(1)施茂林/0股
(2)吳宗璋/0股
(3)呂俊德/0股
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/05/19~114/05/18
11.新任生效日期:114/03/04~117/03/03
12.同任期董事變動比率:不適用(全面改選)
13.同任期獨立董事變動比率:不適用(全面改選)
14.同任期監察人變動比率:不適用(全面改選)
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.原預定買回股份總金額上限(元):新台幣90,000仟元整。
2.原預定買回之期間:113/12/31~114/02/28
3.原預定買回之數量(股):1,000,000股
4.原預定買回區間價格(元):每股新台幣40元至90元之間，惟若公司股價低於所定區間
價格下限時，將繼續執行買回股份。
5.本次實際買回期間:113/12/31~114/02/27
6.本次已買回股份數量(股):1,000,000股
7.本次已買回股份總金額(元):62,228,832
8.本次平均每股買回價格(元):62.229
9.累積已持有自己公司股份數量(股):1,000,000股
10.累積已持有自己公司股份數量占公司已發行股份總數之比率(%):1.16%
11.本次未執行完畢之原因:不適用
12.其他應敘明事項:無