1.發生變動日期:114/06/13
2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會
3.舊任者姓名:不適用
4.舊任者簡歷:不適用
5.新任者姓名:
獨立董事:吳振吉
獨立董事:黃仕旗
6.新任者簡歷:
獨立董事:吳振吉/臺大醫學院醫學系耳鼻喉科教授
獨立董事:黃仕旗/台睿生物科技股份有限公司財務長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:本公司114年6月13日董事會補行委任兩席薪資報酬委員，自董事會通過後開
始生效。
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/09~115/06/06
10.新任生效日期:114/06/13
11.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:114/06/11
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:自然人董事、獨立董事
3.舊任者職稱及姓名:不適用
4.舊任者簡歷:不適用
5.新任者職稱及姓名:
董 事:王靜華
獨立董事:吳振吉
獨立董事:黃仕旗
6.新任者簡歷:
董 事:王靜華/國際通行銷有限公司負責人
獨立董事:吳振吉/臺大醫學院醫學系耳鼻喉科教授
獨立董事:黃仕旗/台睿生物科技股份有限公司財務長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:114年股東常會補選3席董事(含2席獨立董事)
9.新任者選任時持股數:
董 事:王靜華/持有股數618,163股
獨立董事:吳振吉/持有股數 0股
獨立董事:黃仕旗/持有股數160,000股
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/07-115/06/06
11.新任生效日期:114/06/11
12.同任期董事變動比率:3/9
13.同任期獨立董事變動比率:2/3
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.股東會決議日:114/06/11
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
(1)王靜華/董事
(2)黃仕旗/獨立董事
3.許可從事競業行為之項目:
(1)王靜華董事
國際通行銷有限公司負責人
(2)黃仕旗獨立董事
台睿生物科技股份有限公司財務長
台睿醫藥研發(昆山)有限公司財務長
4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事職務期間。
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:
經股東常會已發行股份總數過半數股東出席，出席股東表決權三分之二以上同意，
照案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之
營業者，以下欄位請輸不適用）:黃仕旗獨立董事
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:台睿醫藥研發(昆山)有限公司財務長
8.所擔任該大陸地區事業地址:江蘇省昆山市開發區春旭路168號帝寶金融大廈9層9502室
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:新藥研發及銷售醫藥品。
10.對本公司財務業務之影響程度:無。
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。
12.其他應敘明事項:無。

1.股東會日期:114/06/11
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認113年度虧損撥補案
3.重要決議事項二、章程修訂:通過修訂「公司章程」部分條文案
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過承認113年度營業報告書及財務報表案
5.重要決議事項四、董監事選舉:補選董事3席(含獨立董事2席)案
當選名單：(1)董 事：王靜華
(2)獨立董事：吳振吉、黃仕旗
6.重要決議事項五、其他事項:
(1)通過辦理私募現金增資發行普通股案
(2)通過發行限制員工權利新股案
(3)通過解除新任董事(含獨立董事)競業禁止之限制案
7.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:114/06/11
2.功能性委員會名稱:審計委員會
3.舊任者姓名:不適用
4.舊任者簡歷:不適用
5.新任者姓名:
獨立董事:吳振吉
獨立董事:黃仕旗
6.新任者簡歷:
獨立董事:吳振吉/臺大醫學院醫學系耳鼻喉科教授
獨立董事:黃仕旗/台睿生物科技股份有限公司財務長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:本公司114年股東常會補選兩席獨立董事，選任後即行就任。
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/07~115/06/06
10.新任生效日期:114/06/11
11.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:114/04/21
2.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司截至113年度累積虧損達實收資本額二分之一
6.因應措施:依公司法第211條規定，提交最近一次股東會報告
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:114/04/21
2.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司董事會決議通過以資本公積新台幣64,200,000元彌補虧損，
彌補後之待彌補虧損為新台幣1,308,153,966元。
6.因應措施:不適用
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.董事會決議變更日期:114/04/21
2.原計畫申報生效之日期:NA
3.變動原因:經113/06/13股東會決議通過總發行股數不逾20,000,000股之私募現金增
資發行普通股案，並授權董事會於股東會決議之日起1年內分次辦理。本公司就前述
股東會決議通過私募額度尚無辦理發行普通股情形，剩餘額度計20,000,000股，因
辦理期限將屆，且於辦理期限內無繼續辦理之計畫，故提請董事會決議不繼續辦理。
4.歷次變更前後募集資金計畫:不適用
5.預計執行進度:不適用
6.預計完成日期:不適用
7.預計可能產生效益:不適用
8.與原預計效益產生之差異:不適用
9.本次變更對股東權益之影響:不適用
10.原主辦承銷商評估意見摘要:不適用
11.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:114/04/21
2.增資資金來源:現金增資發行普通股
3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):普通股20,000,000股
4.每股面額:新台幣10元
5.發行總金額:新台幣200,000,000元
6.發行價格:暫定每股新台幣10元
7.員工認購股數或配發金額:依公司法第267條規定，保留發行新股總數之10%，
計2,000,000股由本公司員工認購。
8.公開銷售股數:不適用。
9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):發行新股總數90%，
計18,000,000股，由原股東按認股基準日股東名簿記載之持股比例認購之，即每仟股
得認購110.95563623股。
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購股數不足一股之畸零股，原股東得於認購
新股期間逕向本公司股務代理機構辦理併湊，其併湊不足一股之畸零數及原有股東、
員工逾期不認購或認購不足及逾期未辦理併湊之部份，授權董事長洽特定人按發行價
格認足之。
11.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行普通股之權利義務與原已發行普通股相
同。
12.本次增資資金用途:為充實營運資金以支應新藥未來各項適應症臨床試驗計畫。
13.其他應敘明事項:
(1)本次現金增資案於呈奉主管機關申報生效後，有關認股基準日、股款繳納期間、
增資發行新股基準日等日程，授權董事長視實際情況依相關法令規定辦理之。
(2)本次計畫之重要內容，包括有關發行金額、發行股數及發行價格之訂定，以及計
劃所需資金總額、資金來源、計劃項目、資金運用進度、預計可能產生效益及其
他相關發行條件，如遇法令變更、依主管機關指示修正或因客觀環境而需訂定或
修正時，授權董事長全權處理之。
(3)為配合本次現金增資相關發行事宜，授權董事長代表本公司簽署一切有關辦理現
金增資之契約及文件，並代表本公司辦理相關發行事宜。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/04/21
2.審計委員會通過財務報告日期:114/04/21
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):40,918
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):(7,012)
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(357,698)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(360,578)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(360,696)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(360,696)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(2.39)
11.期末總資產(仟元):722,303
12.期末總負債(仟元):416,544
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):305,759
14.其他應敘明事項:無

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/04/21
2.審計委員會通過財務報告日期:114/04/21
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):33,448
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):(12,116)
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(353,952)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(360,696)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(360,696)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(360,696)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(2.39)
11.期末總資產(仟元):723,271
12.期末總負債(仟元):417,512
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):305,759
14.其他應敘明事項:無

1. 董事會擬議日期：114/04/21
2. 股利所屬年(季)度：113年 年度
3. 股利所屬期間：113/01/01 至 113/12/31
4. 股東配發內容：
　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
　(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
　(3)資本公積發放之現金(元/股)：0
　(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
　(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0
　(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
　(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0
　(8)股東配股總股數(股)：0
5. 其他應敘明事項：
無
6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

　　美國關稅政策變幻莫測，然在台積電（2330）17日法說會利多激勵 下，台股順勢展開反彈，興櫃市場也重拾信心，中小型題材股集體竄 出表態，長照資訊技術服務大廠諾亞克（7724）、自動化設備業者高 明鐵（4573）雙雙周漲逾4成，惟受不確定因素衝擊，興櫃市場成交 量能急凍，單周累計成交金額較前周大幅回落近7成。

　　川普關稅政策下一步動作市場屏息以待，隨各國進入與美國談判階 段，台股本周呈現震盪量縮態勢，以中小型股為主且波動較大的興櫃 市場也出現交投降溫情況，單周成交金額大幅減少至66.91億元，較 前一周的209.11億元大幅減少68％，成交量能急凍，顯示資金縮手觀 望。

　　盤點興櫃股本周股價表現，單周漲幅之冠由諾亞克以41.52％周漲 幅奪下，高明鐵單周大漲40.84％，安基生技、映智、台睿等3檔，周 漲幅也在3成之上，分別達35.46％、31.41％、30.25％，仲恩生醫、 交流資服、山太士、世紀風電、國鼎等，漲幅也均在2成之上，表現 亮眼。

　　先前曾爆出多名高階主管相繼辭職的諾亞克，本周展現驚人反彈力 道，14日強漲17.96％，3月營收2,839.3萬元，較前月成長6.44％， 累計首季營收8,848.8萬元，較去年同期衰退15.01％。

　　此外，台股矽光子族群經歷前波急殺後，本益比已重回合理範圍， 高明鐵受惠市場光通訊及半導體產業對矽光子封裝（CPO）需求提升 ，進而晉升成為當紅炸子雞，在台積電17日法說會釋出樂觀展望帶動 下，股價18日強漲16.04％慶賀，最高價突破50元整數大關、達57.6 元，創4月2日以來新高。

　　不過，興櫃市場卻有公司將「退場」，遊戲廠商唯數娛樂18日舉行 重訊記者會，宣布將終止興櫃股票買賣及撤銷股票公開發行，公司指 出，鑒於整體經營發展規劃考量，因應未來長期發展策略，將重新強 化營運結構，後續實際終止登錄興櫃股票日期將依櫃買中心公告為準 。

觀察近一周興櫃市場表現，據CMoney統計，351檔興櫃個股本周行情轉佳，上漲家數多於下跌家數，平均本周上漲2%，表現最強興櫃股由生技醫療股的諾亞克（7724）奪下，周漲幅超過四成。

根據櫃買中心昨（18）日資料顯示，興櫃市場單周成交金額為79.2億元、成交1.3億股、成交11.55萬筆，三項數據均低於前一周；從個別表現來看，漲幅超過一成檔數大幅增加至27檔。

本周漲幅前十強依序為醫療耗材供應鏈股諾亞克41.5%、電機機械股高明鐵40.8%、新藥研發股安基生技35.4%、半導體股映智31.4%、新藥研究開發台睿30.2%、幹細胞新藥研發商仲恩生醫29.4%、第三方支付服務公司交流資服29.1%、光電股山太士26.2%、離岸風電水下基礎製造商世紀風電25.3%、新藥研發股國鼎24.7%。其中映智連續兩周進入前十強榜單，繼前一周漲7.2%後，本周再漲超過三成。

兩檔於本周新掛牌，分別為提供資訊安全專業服務的極風雲創及從事提供自動化方案的和亞智慧，都在15日登錄興櫃。此外，唯數鑒於整體經營發展規劃考量，因應未來長期發展策略，重新強化營運與財務結構，昨日經董事會決議通過終止興櫃股票發行。

1.事實發生日:114/04/11
2.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:公告本公司113年度財務報告董事會召開日期
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)董事會召集通知日:114/04/11
(2)董事會預計召開日期:114/04/21
(3)預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季:
113年度財務報告
(4)其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:114/03/20
2.股東會召開日期:114/06/11
3.股東會召開地點:新北市淡水區中正東路二段27-6號17樓(會議中心)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
(1)113年度營業報告
(2)審計委員會審查113年度決算表冊報告
(3)113年度股東常會決議辦理私募現金增資發行普通股之執行情形報告
(4)113年度累積虧損達實收資本額二分之一報告
(5)修訂本公司「董事會議事規則」部分條文報告
6.召集事由二、承認事項:
(1)113年度營業報告書及財務報表案
(2)113年度虧損撥補案
7.召集事由三、討論事項:
(1)擬辦理私募現金增資發行普通股案
(2)擬修訂「公司章程」部分條文案
(3)擬發行限制員工權利新股案
8.召集事由四、選舉事項:
(1)補選董事3席(含獨立董事2席)案(增加補選獨立董事1席)
9.召集事由五、其他議案:
(1)解除新任董事(含獨立董事)競業禁止之限制案
10.召集事由六、臨時動議:無。
11.停止過戶起始日期:114/04/13
12.停止過戶截止日期:114/06/11
13.其他應敘明事項:
(1)依公司法規定自114年4月13日至114年6月11日停止股票過戶登記；因最後過戶日
114年4月12日適逢星期例假日，故現場過戶請提前至114年4月11日下午五時。
(2)依公司法相關法令規定，受理股東提案及提名董事候選人名單期間：自114年3月
31日起至114年4月10日下午五時止。
受理處所：本公司財會部(地址：新北市淡水區中正東路二段27-6號15樓)。
有關受理提案及提名之詳細內容請參閱本公司召開股東會之公告。

1.發生變動日期:114/03/14
2.功能性委員會名稱:審計委員會及薪資報酬委員會
3.舊任者姓名:吳金湖
4.舊任者簡歷:勤繹會計師事務所會計師
5.新任者姓名:不適用
6.新任者簡歷:不適用
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職
8.異動原因:因家人職務異動有獨立性之影響，故辭去獨立董事職務。
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:
審計委員會：112/06/07-115/06/06
薪酬委員會：112/06/09-115/06/06
10.新任生效日期:不適用
11.其他應敘明事項:
本公司於114年03月14日接獲吳金湖獨立董事辭任書，其缺額將於最近一次股東常會辦理
補選。

1.發生變動日期:114/03/14
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:獨立董事
3.舊任者職稱及姓名:獨立董事/吳金湖
4.舊任者簡歷:勤繹會計師事務所會計師
5.新任者職稱及姓名:不適用
6.新任者簡歷:不適用
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職
8.異動原因:因家人職務異動有獨立性之影響，故辭去獨立董事職務。
9.新任者選任時持股數:不適用
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/07-115/06/06
11.新任生效日期:不適用
12.同任期董事變動比率:3/9
13.同任期獨立董事變動比率:2/3
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
本公司於114年03月14日接獲吳金湖獨立董事辭任書，其缺額將於最近一次股東常會辦理
補選。

1.董事會決議日期:114/03/13
2.私募有價證券種類:普通股
3.私募對象及其與公司間關係:本次私募之應募對象以符合證券交易法第43條之6及行政院
金融監督管理委員會91年6月13日(91)台財證(一)字第0910003455號函規定之特定人為
限。
4.私募股數或張數:發行總股數以不超過20,000,000股之額度為限。
5.得私募額度:於20,000,000股之額度內辦理。
6.私募價格訂定之依據及合理性:
(1)本次私募普通股價格之訂定，以不低於參考價格之八成為訂定私募價格之依據，參
考價格為下列二基準計算價格孰高者定之：
A.定價日前30個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內本公司普通股之每一營業日成
交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息
，暨加回減資反除權後之股價。
B.定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值。
(2)實際定價日及實際私募價格於不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會視日後洽
特定人及市場狀況決定之。
(3)私募價格之定價係遵循主管機關發布之相關法令定之，同時考量證券交易法對私募
有價證券有三年轉讓限制、公司營運情況、未來展望及普通股市價而定，應具有合
理性。
7.本次私募資金用途:充實營運資金及支應新藥於各項適應症之臨床試驗。
8.不採用公開募集之理由:本公司考量目前公司營運狀況及資本市場接受度，為掌握募集
資金之時效性及可行性，以便於最短期限內取得長期之資金，故擬透過私募方式募集資
金，且私募之限制轉讓規定有助於公司經營權之穩定，另透過授權董事會視公司實際營
運需求辦理私募，亦將有效提高本公司籌資之機動性與靈活性。
9.獨立董事反對或保留意見:無。
10.實際定價日:俟股東會決議通過後授權董事會決定之。
11.參考價格:俟股東會決議通過後授權董事會決定之。
12.實際私募價格、轉換或認購價格:俟股東會決議通過後授權董事會決定之。
13.本次私募新股之權利義務:本次決議辦理私募現金增資普通股之權利義務原則上與本公
司已發行之普通股相同，惟其轉讓應受證券交易法第43條之8規定限制，另本次私募普
通股及其嗣後所配發之普通股，自交付日起滿三年後，授權董事會視當時狀況決定向
主管機關補辦公開發行程序，暨申請上市上櫃交易。
14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。
15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。
16.其他應敘明事項:本次私募計畫之主要內容，除私募訂價成數外，包括實際發行價格、
股數、發行條件、發行時間、計畫項目、募集金額、應募人之選擇、預計進度及預計
可能產生之效益等，暨其他一切有關發行計畫之事項，未來如因主管機關指示修正或
基於營運評估或因客觀環境需要變更時，擬請股東會授權董事會審酌情勢並依相關規
定辦理。

1.董事會決議日期:114/03/13
2.股東會召開日期:114/06/11
3.股東會召開地點:新北市淡水區中正東路二段27-6號17樓(會議中心)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
(1)113年度營業報告
(2)審計委員會審查113年度決算表冊報告
(3)113年度股東常會決議辦理私募現金增資發行普通股之執行情形報告
(4)113年度累積虧損達實收資本額二分之一報告
(5)修訂本公司「董事會議事規則」部分條文報告
6.召集事由二、承認事項:
(1)113年度營業報告書及財務報表案
(2)113年度虧損撥補案
7.召集事由三、討論事項:
(1)擬辦理私募現金增資發行普通股案
(2)擬修訂「公司章程」部分條文案
(3)擬發行限制員工權利新股案
8.召集事由四、選舉事項:
(1)補選董事2席(含獨立董事1席)案
9.召集事由五、其他議案:
(1)解除新任董事(含獨立董事)競業禁止之限制案
10.召集事由六、臨時動議:無。
11.停止過戶起始日期:114/04/13
12.停止過戶截止日期:114/06/11
13.其他應敘明事項:
(1)依公司法規定自114年4月13日至114年6月11日停止股票過戶登記；因最後過戶日
114年4月12日適逢星期例假日，故現場過戶請提前至114年4月11日下午五時。
(2)依公司法相關法令規定，受理股東提案及提名董事候選人名單期間：自114年3月
31日起至114年4月10日下午五時止。
受理處所：本公司財會部(地址：新北市淡水區中正東路二段27-6號15樓)。
有關受理提案及提名之詳細內容請參閱本公司召開股東會之公告。